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澎湃新闻记者从徐汇区检察院获悉,2021年5月至2022年1月,在没有相关从业资质的情况下,徐某、李某与何某经商议,决定从事股票场外配资业务。三人约定,由何某负责提供搭建证券交易平台的技术;徐某负责联系资方,提供出入金账户等运营业务;李某负责网站注册域名、租借服务、资金结算等。三人陆续搭建并上线运营多个网站进行股票买卖,并收取高额的佣金、利息盈利。

本案的案发,系股民刘先生(化名)向涉案平台提供的银行账户转入20万余元后,加入高杠杆炒股,不到一个月时间就损失了14万余元,之后,更是发现该APP无法打开,剩余保证金一时无法取出,刘先生以为被诈骗,遂于2022年1月报警。公安机关经侦查发现,像刘先生这样在涉案平台用高杠杆炒股的客户,还有160余名。

检察机关介绍,这种客户先将保证金打入平台指定的个人银行账户,再由“资方”提供客户要求的保证金倍数进行配资,然后通过将证券主账户分仓为若干子账户,让客户对接股票大盘进行炒股的模式,涉案平台不仅能赚取高额交易佣金及配资利息,还能够通过在软件设置低限强制平仓功能,让自己稳赚不赔,而风险,则全部由客户承担。刘先生便是如此,不但在短时间内多次被强行平仓损失大量资金,最后更是遇上平台更换网址,客服人员忘记退还他保证金的情况。

根据《证券法》规定,设立证券公司应当具备注册资本、企业资质等相应条件,并经国务院证券监督管理机构批准。并且,证券公司也需要持有相关“融资业务”的牌照,才能按照相关规定给客户提供融资服务,过程中需要受到多重监管。像本案中何某、徐某、李某等人通过私人账户收取保证金后,提供1至9倍的高杠杆供散户非实名炒股的行为,不但会因为缺乏监管提高股民的资金风险,更会在一定范围内扰乱证券市场秩序,其行为已然触犯了法律。

💫(撰稿:李琛珊)

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    • 施阅茜🤣LV4六年级
      2楼
      河北唐山:特色产业集群隆起💪
      2024/05/16   来自聊城
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    • ☳梅韵岩LV6大学四年级
      3楼
      行走万里为千余名烈士“寻亲”✱
      2024/05/16   来自张家口
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    • 尹善菡♆LV1幼儿园
      4楼
      大赛告捷丨海康机器人“启智杯”大赛实现产...🔞
      2024/05/16   来自郴州
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    • 姬泰蓓LV7大学三年级
      5楼
      温馨提示!“五一”假期北京这些地铁调整运营时间🍡
      2024/05/16   来自宜宾
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    • 秦娇政🗻☓LV9大学三年级
      6楼
      本溪除雪,石家庄禁面,四川公职人员集体脱岗......热搜管政务,管得过来吗?🤫
      2024/05/16   来自宁德
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    • 公孙建航LV7大学四年级
      7楼
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      2024/05/16   来自乌海
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